金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能(néng)获(huò)得的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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