昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有公开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责(zé)令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调(diào)查。

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