近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商(shāng)业银(yín)行特别是国有(yǒu)义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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