金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施互(hù)联晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军互(hù)通参与(yǔ)内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公(gōng)告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tó晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军u)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务(wù)的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的(de)境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时申请成为场外(wài)结算公司的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易(yì)平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组织市(shì)场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定(dìng)及业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和(hé)实践操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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